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El acceso a este curso estará disponible en modalidad eLearning un mes después de la fecha de su inscripción.

¿Qué aprenderás?

¿Eres Compliance Officer, asesor jurídico, directivo interesado en temas de compliance o profesional del sector empresarial que busca profundizar en los riesgos penales?
Nuestro curso te ofrece la formación integral que necesitas para implementar modelos de prevención de delitos que sean realmente eficaces y garantizar la responsabilidad social de tu empresa.¿Por qué elegir nuestro curso?

• Diseño e Implementación Eficaz: Aprende a crear y mantener modelos de prevención de delitos que sean verdaderamente efectivos y no simples fórmulas de cumplimiento superficial.
• Investigaciones Internas y Cross-Border: Descubre la importancia de las investigaciones internas y cómo manejarlas eficientemente, incluyendo casos transnacionales que implican múltiples jurisdicciones.
• Normativa y Estándares Internacionales: Familiarízate con el nuevo estándar internacional ISO 37008:2023 y cómo aplicarlo en tu organización para asegurar una gobernanza corporativa sólida.
• Herramientas y Casos Prácticos: Obtén insights sobre medios probatorios y metodologías específicas para acreditar la eficacia de tu modelo de compliance en procesos penales.

Este curso responde a preguntas cruciales como:

• ¿Qué características debe tener un modelo de prevención para ser eficaz?
• ¿Cómo probar la adecuada implementación del modelo de prevención?
• ¿Qué rol juegan las investigaciones internas y la normativa ISO 37008:2023 en la construcción de una cultura ética corporativa?

Da un paso adelante en tu carrera y asegura la integridad y responsabilidad dentro de tu organización.

Programa

TEMA 1. Puesta al día en responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Introducción
• Calificación como persona jurídica y su extinción
• Evolución legislativa
• Delitos atribuibles a una persona jurídica
• Conductas punibles
• Conductas del empleador
• Conductas del empleado
• Elementos comunes
• Causas de exención
• Atenuación de la responsabilidad
• Penas a imponer posibles
• Pena de multa
• Penas interdictivas o privativas de derechos
• Reglas de determinación
• Responsabilidad civil de las personas jurídicas por delitos
• Participación a título lucrativo

TEMA 2. Puesta al día en delitos imputables a la persona jurídica y posición del Ministerio Fiscal

• Delito corporativo
• Sistema cerrado de delitos
• Delitos por los que pueden ser responsables las personas jurídicas
• Delitos que conllevan penas accesorias para personas jurídicas u organizaciones sin personalidad jurídica
• Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado
• Circular 2/2016 de la Fiscalía General del Estado

TEMA 3. Plan de prevención de delitos

• Introducción
• Debida diligencia y cultura corporativa
• Manual de prevención de delitos
• Identificación y evaluación de los riesgos y de los controles existentes
• Código de conducta
• Formación e información
• Compliance Officer
• Denuncia y comunicación de los incumplimientos y de las conductas ilegales
• Requerimientos legales impuestos por la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción
• Régimen disciplinario

TEMA 4. Plan de prevención del blanqueo de capitales

• Introducción
• Sujetos obligados
• Medidas de diligencia debida
• Tratamientos de países y paraísos fiscales (territorios offshore)
• Obligación de información
• Cultura del cumplimiento
• Medidas de control interno

TEMA 5. Otros aspectos a considerar en la responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Protección de datos personales
• Protocolo para la Prevención y Actuación frente al Acoso Sexual y Acoso por Razón de Sexo en el Ámbito Laboral
• Protocolo acoso LGTBIQ+
• Responsabilidad penal y extrapenal de las personas jurídicas por delitos relacionados con la Inteligencia Artificial

TEMA 6. Investigaciones internas

• Compliance y política criminal
• Concepto y naturaleza de las investigaciones internas
• Clases de investigaciones internas
• Desarrollo de las investigaciones internas en relación al proceso penal
• Investigaciones internas: prevención y garantías
• Delimitación, ponderación y límites al control empresarial
• Privacidad en la empresa
• Investigaciones internas y regla de exclusión probatoria (doctrina falciani)
• Contexto normativo de las investigaciones internas en compliance
• Investigaciones internas cross-Border: posible investigación multijurisdiccional
• Norma ISO 37008:2023

TEMA 7. Canales de información/Canales de denuncia y comunicaciones

• Introducción
• Principios que rigen la gestión y tramitación de las comunicaciones
• Tratamiento de las claves prácticas para la admisión a trámite o archivo de la comunicación
• Órgano instructor
• Objetivos y alcance de la investigación
• Ejemplo de Acta modelo de nombramiento y designación del órgano instructor de una comunicación
• Plan de investigación
• Medidas de investigación: reuniones y entrevistas
• Ejemplo de Acta de reunión
• Diligencias de comprobación en la investigación interna
• Diligencias de comprobación restrictivas de derechos (Doctrina Barbulescu)
• Diligencias de comprobación documental
• Diligencia de comprobación de interrogatorio al denunciante/informante
• Diligencia de comprobación de interrogatorio al denunciante/informante anónimo
• Diligencia de comprobación testifical
• Diligencias de comprobación de inspección ocular, ocupación de evidencias y pericial
• Resolución y finalización del expediente de investigación
• Informe de resolución y conclusiones
• Adopción de medidas finales
• Libro Registro

TEMA 8. Proceso penal de las personas jurídicas I

• Persona jurídica como sujeto activo del proceso
• Persona jurídica como sujeto pasivo del proceso
• Doctrina jurisprudencial sobre la instrumentalidad
• Personación y postulación
• Diligencias de investigación a practicar en presencia de la persona jurídica
• Representante especialmente designado por la persona jurídica
• Formas de declarar la persona jurídica
• Medidas cautelares
• Entrada domiciliaria
• Rebeldía procesal y requisitoria

TEMA 9. Proceso penal de las personas jurídicas II

• Fase intermedia del proceso penal
• Especialidades del juicio oral
• Conformidad
• Ejecución de una sentencia condenatoria
• Cumplimiento de la pena de multa
• Cumplimiento de la pena de disolución de la persona jurídica
• Cumplimiento de la pena de suspensión de actividades de la persona jurídica
• Cumplimiento de otras penas
• Intervención judicial
• Consideración de penas graves