Qué obtendrás del curso

Tras el curso, el participante podrá trabajar con criterios prácticos para estructurar, revisar y fortalecer programas de Compliance en distintos entornos corporativos. Podrá identificar riesgos regulatorios, reputacionales y operativos relevantes, analizar la adecuación de políticas y controles internos, valorar mecanismos de supervisión y aplicar criterios de actuación ante incidencias, irregularidades internas o situaciones sensibles. También podrá orientar a empresas sobre los elementos esenciales que debe contemplar un programa de Compliance, reforzando su capacidad para ofrecer un asesoramiento jurídico más completo en materia de cumplimiento normativo, incluso cuando el Compliance no sea su área principal de especialización.

A quién va dirigido

Este curso está dirigido a abogados, asesores externos, consultores de Compliance, Compliance Officers, profesionales de Legal y Risk, auditores internos y profesionales que asesoran a empresas reguladas y no reguladas en materia de cumplimiento normativo. También resulta especialmente relevante para profesionales del ámbito jurídico que, sin ser expertos en Compliance, quieran ampliar su capacidad de asesoramiento y ofrecer un servicio más integral a sus clientes, comprendiendo los elementos esenciales que deben cumplir las empresas en materia de programas de Compliance, control interno, gestión de riesgos y supervisión corporativa.

No se requieren conocimientos técnicos avanzados, aunque es recomendable contar con una comprensión básica del entorno jurídico-empresarial, la gestión de riesgos, el control interno o el asesoramiento a organizaciones. El curso está diseñado tanto para profesionales con experiencia previa en funciones de cumplimiento como para asesores que deseen reforzar su criterio para analizar, revisar o acompañar la implantación de sistemas de Compliance.

Contenido y metodología

El curso responde a la necesidad de fortalecer programas de Compliance eficaces en un contexto de creciente exigencia regulatoria, supervisión internacional, transparencia y control. La formación aborda el diseño, revisión y mejora de modelos de cumplimiento desde una perspectiva práctica y estratégica, con especial atención a la efectividad real de los sistemas implantados y no solo a su dimensión documental.

Durante la jornada se analizarán los pilares fundamentales de un programa de Compliance sólido: la evolución estratégica de la función de cumplimiento, la identificación y gestión de riesgos, el desarrollo de políticas y controles internos, la coordinación entre Compliance, negocio y órganos de gobierno, la supervisión de colaboradores y socios comerciales, la gestión de incidencias e irregularidades internas, las investigaciones internas, la cultura ética corporativa y los mecanismos de monitorización y mejora continua.

La metodología será práctica y progresiva. Los conceptos esenciales se contextualizarán durante las sesiones y se trabajará con casos prácticos, ejemplos reales y situaciones habituales en entornos corporativos. El objetivo será que los participantes puedan evaluar programas existentes, detectar áreas de mejora, definir acciones de refuerzo y adaptar sus modelos de cumplimiento a las expectativas actuales de reguladores, órganos de gobierno e inversores.

Programa de la jornada

09:00 – 09:30 h. Acreditación y bienvenida

09:30 – 11:00 h. El papel estratégico del Compliance en las organizaciones actuales
• Transformación de la función de cumplimiento en los últimos años
• Impacto reputacional y financiero de los incumplimientos
• Coordinación entre Compliance, negocio y órganos de gobierno

11:00 – 11:15 h. Café

11:15 – 12:30 h. Herramientas para la prevención y anticipación de riesgos
• Métodos para detectar áreas de exposición regulatoria
• Diseño de mecanismos preventivos y controles operativos
• Adaptación de modelos de supervisión según sector y actividad

12:30 – 14:00 h. Toma de decisiones y gestión de situaciones críticas
• Actuación ante posibles irregularidades internas
• Gestión documental y trazabilidad de actuaciones
• Comunicación interna y reacción frente a incidentes sensibles

14:00 – 15:00 h. Almuerzo

15:00 – 16:15 h. Supervisión corporativa y evaluación del entorno externo
• Relación con colaboradores, intermediarios y socios comerciales
• Factores de riesgo en operaciones nacionales e internacionales
• Seguimiento periódico y revisión de medidas implantadas

16:15 – 16:30 h. Descanso

16:30 – 17:30 h. Sesión práctica: análisis de escenarios y toma de decisiones
• Resolución de casos basados en experiencias reales
• Debate sobre criterios de actuación y prioridades
• Definición de medidas de refuerzo y seguimiento futuro

17:30 h. Cierre de la jornada

Qué incluye

El curso se imparte en formato presencial en Madrid con retransmisión en directo. La formación incluye la participación en la jornada completa, el acceso a las sesiones según la modalidad elegida y el trabajo sobre casos prácticos, ejemplos reales y situaciones habituales en entornos corporativos vinculadas al diseño, revisión y fortalecimiento de programas de Compliance. Se incluyen pausas café y comida tipo cóctel orientadas al networking entre asistentes, así como certificado de asistencia y aprovechamiento disponible tras la finalización completa del curso y aviso previo de agenda antes de la sesión.